中國(guó)保监会关于印发《保险机构董事、监事和高级管理(lǐ)人员任职资格考试管理(lǐ)暂行办法》的通知

保监发〔2016〕6号

机关各部门，各保监局，中國(guó)保险行业协会、中國(guó)保险學(xué)会、中國(guó)精算师协会、中國(guó)保险资产管理(lǐ)业协会，中國(guó)保险保障基金有(yǒu)限责任公司、中國(guó)保险信息技术管理(lǐ)有(yǒu)限责任公司，各保险公司、保险资产管理(lǐ)公司：

　　现将《保险机构董事、监事和高级管理(lǐ)人员任职资格考试管理(lǐ)暂行办法》印发给你们，请遵照执行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                   　          中國(guó)保监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                            2016年1月18日

　　保险机构董事、监事和高级管理(lǐ)人员

　　任职资格考试管理(lǐ)暂行办法

　　

　　第一章  总  则

　　

　　第一条  為(wèi)加强保险机构董事、监事和高级管理(lǐ)人员任职资格考试（以下简称任职资格考试）组织管理(lǐ)工作，提高任职资格考试的科(kē)學(xué)化和规范化水平，根据《中华人民(mín)共和國(guó)保险法》、《保险公司董事、监事和高级管理(lǐ)人员任职资格管理(lǐ)规定》、《关于规范保险机构董事、监事和高级管理(lǐ)人员任职资格考试工作的实施方案》等法律法规和规章制度，制定本办法。

　　第二条  任职资格考试是评价保险机构拟任董事、监事和高级管理(lǐ)人员是否具备任职所必需的知识和能(néng)力水平的制度安排，考试成绩是核准保险机构董事、监事和高级管理(lǐ)人员任职资格的重要依据。

　　第三条  保险机构类别分(fēn)為(wèi)保险集团公司、财产保险公司、人身保险公司、资产管理(lǐ)公司、再保险公司、专属自保公司、相互保险组织等7类。

　　第四条  岗位类别分(fēn)為(wèi)董事、监事、总经理(lǐ)（副总经理(lǐ)、总经理(lǐ)助理(lǐ)）、董事会秘书、合规负责人、总精算师、财務(wù)负责人、审计责任人、保险资产管理(lǐ)公司首席风险管理(lǐ)执行官、外國(guó)保险机构驻华代表机构首席代表等10类。

　　

　　第二章  考试内容和题库管理(lǐ)

　　

　　第五条  考试内容包括公共知识、专业知识和岗位要求等3部分(fēn)。

　　公共知识主要是指经济金融基础知识、保险原理(lǐ)、國(guó)家相关保险政策及通用(yòng)法律法规和监管规则等。

　　专业知识主要是指各类保险机构相对应的保险专业知识和监管规则等。

　　岗位要求主要是指各类岗位要求的拟任职人员的知识结构和能(néng)力水平等。

　　第六条  考试试题由客观试题和主观试题构成。

　　客观试题题型包括单项选择题、多(duō)项选择题和判断题，考试时由计算机随机自动抽题、组卷并阅卷。

　　主观试题题型包括论述题和案例分(fēn)析题，考试时由计算机随机抽题、组卷，人工阅卷。

　　第七条  中國(guó)保监会建立试题库并定期更新(xīn)，同时根据法律法规的修订、调整情况随时更新(xīn)。

　　

　　第三章  考试方式和成绩标准

　　

　　第八条  任职资格考试按照机构性质和岗位类别區(qū)分(fēn)，定期集中组织考试。

　　第九条  任职资格考试采取闭卷机考方式进行。试卷总分(fēn)值100分(fēn)，60分(fēn)以上為(wèi)合格。

　　第十条  任职资格考试成绩1年内有(yǒu)效，考试通过后1年内可(kě)以申请核准对应的任职资格，超过1年未提交申请或未予核准，或者任职中断超过1年的，需重新(xīn)参加考试。

　　第十一条  对已核准任职资格的保险机构董事、监事和高级管理(lǐ)人员，转任同类保险机构同类岗位，无需重新(xīn)考试；对已核准任职资格的保险机构高级管理(lǐ)人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理(lǐ)人员职務(wù)，无需重新(xīn)考试，但中國(guó)保监会对拟任职務(wù)的资格条件有(yǒu)特别规定的除外。

　　

　　第四章  组织实施

　　

　　第十二条  中國(guó)保监会人事教育部负责任职资格考试统筹管理(lǐ)工作，培训中心负责具體(tǐ)实施，相关业務(wù)部门负责题库建设和更新(xīn)。

　　第十三条  拟任保险机构董事、监事和高级管理(lǐ)人员应于提交任职资格核准申请前通过任职资格考试。

　　第十四条  保险机构应做好考试人员的组织工作，指定专人负责考试报名事宜。保险机构应严格按照相关岗位要求推荐考试人员。

　　报名工作通过任职资格考试系统进行。保险机构应按照系统要求提交报名信息。

　　对于不精通中文(wén)的外籍考试人员，单独安排考试场次，允许其带1名翻译参加考试，并适当延長(cháng)考试时间。

　　第十五条  任职资格考试原则上每两月安排1次，遇特殊情况，可(kě)临时调整或另行安排。

　　第十六条  培训中心应根据报名情况，制定当期考试安排，至少提前7个工作日发布考试安排，并指定专人负责考试实施工作。

　　第十七条  客观试题考试后在系统后台当场生成成绩，主观试题由阅卷专家匿名阅卷。

　　第十八条  培训中心在考试后7个工作日内发布考试成绩。保险机构及考试人员可(kě)在任职资格考试系统查询结果。

　　第十九条  考试未通过人员可(kě)以申请补考，每人每年补考不得超过2次。

　　

　　第五章  考试纪律

　　

　　第二十条  考试人员凭有(yǒu)效证件进入考场，并严格遵守考试纪律。未携带有(yǒu)效证件的，不得参加考试。

　　第二十一条  考试人员有(yǒu)以下行為(wèi)的，当场取消考试资格，1年内不得参加任职资格考试，并对有(yǒu)关人员及其所属保险机构进行通报：

　　（一）由他(tā)人冒名顶替参加考试；

　　（二）携带资料抄袭，参加人员相互抄袭等舞弊行為(wèi)；

　　（三）考试期间查看、使用(yòng)手机等通讯工具；

　　（四）违反考场纪律、影响考场秩序，不服从监考人员管理(lǐ)；

　　（五）其他(tā)严重违反考试纪律的行為(wèi)。

　　第二十二条  因故不能(néng)参加考试的，须由保险机构人力资源部门报送书面请假函。无故缺考的，一律视為(wèi)自动放弃。1年内无故缺考2次的，从第2次缺考之日起1年内不得报考。

　　第二十三条  培训中心每年向行业通报任职资格考试情况，并及时通报违纪处理(lǐ)等情况。

　　

　　第六章  保险分(fēn)支机构高级管理(lǐ)人员任职资格考试

　　

　　第二十四条  各保监局负责保险分(fēn)支机构高级管理(lǐ)人员任职资格考试工作，并应遵循“精简范围，集中管理(lǐ)，考审分(fēn)离，统一方式”的原则组织考试。

　　第二十五条  任职资格考试成绩全國(guó)互认，1年内有(yǒu)效。

　　第二十六条  对已核准任职资格的保险分(fēn)支机构高级管理(lǐ)人员，转任同类同级保险分(fēn)支机构同类岗位，无需重新(xīn)考试；对已核准任职资格的保险分(fēn)支机构高级管理(lǐ)人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理(lǐ)人员职務(wù)，无需重新(xīn)考试，但中國(guó)保监会对拟任职務(wù)的资格条件有(yǒu)特别规定的除外。

　　

　　第七章  附  则

　　

　　第二十七条  本办法由中國(guó)保监会人事教育部负责解释。

　　第二十八条  本办法自印发之日起施行